瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投資基金2022年第2季度報(bào)告
時(shí)間：2022-07-21
瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投資基金
2022年第2季度報(bào)告
2022年06月30日
基金管理人:瑞達(dá)基金管理有限公司
基金托管人:華福證券有限責(zé)任公司
報(bào)告送出日期:2022年07月21日
§1 重要提示
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 基金托管人華福證券有限責(zé)任公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2022年7月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。 本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。 本報(bào)告期自2022年04月01日起至2022年06月30日止。 |
§2 基金產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 | 瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng) | |
基金主代碼 | 012221 | |
基金運(yùn)作方式 | 契約型開放式 | |
基金合同生效日 | 2021年06月09日 | |
報(bào)告期末基金份額總額 | 58,055,818.06份 | |
投資目標(biāo) | 在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過把握行業(yè)或主題輪換規(guī)律，強(qiáng)化宏觀、中觀和微觀聯(lián)動(dòng)，高屋建瓴、自上而下地動(dòng)態(tài)把握權(quán)益資產(chǎn)在不同行業(yè)及主題之間的配置比例，在不同的市況下相機(jī)擇時(shí)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。 | |
投資策略 | 本基金采用自上而下與自下而上相結(jié)合的資產(chǎn)配置投資策略，即在通過深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)及市場(chǎng)偏好等因素以判斷大類資產(chǎn)配置比例的基礎(chǔ)上，尋找預(yù)期能夠獲得超額收益的行業(yè)，并重點(diǎn)配置其中優(yōu)質(zhì)上市公司的股票。 | |
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 中證800指數(shù)收益率×80%+上證國(guó)債指數(shù)收益率×20% | |
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本基金是混合型證券投資基金，其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金，高于債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。 | |
基金管理人 | 瑞達(dá)基金管理有限公司 | |
基金托管人 | 華福證券有限責(zé)任公司 | |
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 | 瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)A | 瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)C |
下屬分級(jí)基金的交易代碼 | 012221 | 012222 |
報(bào)告期末下屬分級(jí)基金的份額總額 | 37,610,526.39份 | 20,445,291.67份 |
§3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
3.1 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：人民幣元
主要財(cái)務(wù)指標(biāo) | 報(bào)告期(2022年04月01日 - 2022年06月30日) | |
瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)A | 瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)C | |
1.本期已實(shí)現(xiàn)收益 | -630,118.68 | -337,972.74 |
2.本期利潤(rùn) | 1,053,776.79 | 544,779.83 |
3.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn) | 0.0279 | 0.0266 |
4.期末基金資產(chǎn)凈值 | 33,452,298.97 | 17,552,028.02 |
5.期末基金份額凈值 | 0.8894 | 0.8585 |
注：1、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。
2、上述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。
3.2 基金凈值表現(xiàn)
3.2.1 基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)A凈值表現(xiàn)
階段 | 凈值增長(zhǎng)率① | 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② | 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ | 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ | ①-③ | ②-④ |
過去三個(gè)月 | 3.25% | 1.13% | 4.47% | 1.18% | -1.22% | -0.05% |
過去六個(gè)月 | -6.47% | 1.21% | -7.50% | 1.17% | 1.03% | 0.04% |
過去一年 | -11.09% | 1.00% | -8.78% | 0.97% | -2.31% | 0.03% |
自基金合同生效起至今 | -11.06% | 0.97% | -8.52% | 0.96% | -2.54% | 0.01% |
瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)C凈值表現(xiàn)
階段 | 凈值增長(zhǎng)率① | 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② | 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ | 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ | ①-③ | ②-④ |
過去三個(gè)月 | 3.21% | 1.13% | 4.47% | 1.18% | -1.26% | -0.05% |
過去六個(gè)月 | -6.58% | 1.21% | -7.50% | 1.17% | 0.92% | 0.04% |
過去一年 | -14.17% | 0.99% | -8.78% | 0.97% | -5.39% | 0.02% |
自基金合同生效起至今 | -14.15% | 0.96% | -8.52% | 0.96% | -5.63% | 0.00% |
3.2.2 自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
注：本基金的合同生效日為2021年06月09日。根據(jù)基金合同約定，本基金建倉(cāng)期為6個(gè)月，建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)本基金各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合合同約定。
§4 管理人報(bào)告
4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介
姓名 | 職務(wù) | 任本基金的基金經(jīng)理期限 | 證券從業(yè)年限 | 說明 | |
任職日期 | 離任日期 | ||||
袁忠偉 | 本基金的基金經(jīng)理 | 2021-06-09 | - | 21 | 國(guó)籍：中國(guó)。 學(xué)歷：北京工業(yè)大學(xué)管理科學(xué)與工程碩士。 從業(yè)資格：證券投資基金從業(yè)資格。 從業(yè)經(jīng)歷： 曾任蘇州非金屬礦工業(yè)設(shè)計(jì)研究院助理工程師、中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司證券投資部總經(jīng)理助理、華西證券股份有限公司資產(chǎn)管理部研究總監(jiān)、英大基金管理有限公司權(quán)益投資部總經(jīng)理、鄭州明泉基金管理有限公司投資研究部投資總監(jiān)、副總經(jīng)理。2021年1月4日加入瑞達(dá)基金管理有限公司投資部擔(dān)任投資總監(jiān)。2021年6月9日至今任瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年7月14日至今任瑞達(dá)鑫紅量化6個(gè)月持有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年5月17日至今任瑞達(dá)策略優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。 |
注：1、基金的首任基金經(jīng)理，其“任職日期”為基金合同生效日，其“離任日期”為根據(jù)公司決議確定的解聘日期；
2、非首任基金經(jīng)理，其“任職日期”和“離任日期”分別指根據(jù)公司決議確定的聘任日期和解聘日期；
3、證券從業(yè)的含義遵從《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
4.1.1 期末兼任私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理的基金經(jīng)理同時(shí)管理的產(chǎn)品情況
注：本報(bào)告期末本基金的基金經(jīng)理無兼任私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理的情況。
4.2 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明
本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本基金合同的約定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益。本報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作管理符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，無損害基金份額持有人利益的行為。
4.3 公平交易專項(xiàng)說明
4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況
本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格執(zhí)行《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》和公司內(nèi)部關(guān)于公平交易流程的各項(xiàng)制度規(guī)范。本公司通過系統(tǒng)控制和人工控制等各種方式，確保本公司管理的所有投資組合在研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、授權(quán)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等投資管理活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)均得到公平對(duì)待。本報(bào)告期內(nèi)，不存在損害投資者利益的不公平交易行為。
4.3.2 異常交易行為的專項(xiàng)說明
本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格執(zhí)行公司異常交易監(jiān)控與報(bào)告相關(guān)制度，未發(fā)現(xiàn)本基金有可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為。本報(bào)告期內(nèi)，基金管理人管理的所有投資組合參與的交易所公開競(jìng)價(jià)同日反向交易成交較少的單邊交易量均未出現(xiàn)超過該證券當(dāng)日交易量的5%的情況。
4.4 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和運(yùn)作分析
市場(chǎng)自4月底見底以來，5月、6月持續(xù)反彈。行業(yè)板塊來看，5月汽車、石油石化、電力設(shè)備、國(guó)防軍工領(lǐng)漲；6月電力設(shè)備、汽車、食品飲料、有色、家電等領(lǐng)漲，市場(chǎng)演繹從疫后的供給側(cè)修復(fù)到需求側(cè)復(fù)蘇，以汽車、電力設(shè)備即新能源為代表的高景氣成長(zhǎng)賽道是本輪反彈的最強(qiáng)主線，反彈幅度最大。6月下旬，行情明顯開始擴(kuò)散，一是受地產(chǎn)銷售面積環(huán)比改善推動(dòng)的地產(chǎn)鏈，包括房地產(chǎn)、裝飾建材、家電等；二是受防疫政策放松刺激的出行鏈，包括旅游、酒店、航空等；三是股價(jià)下殺幅度較大的醫(yī)藥尤其醫(yī)療服務(wù)等。但是經(jīng)濟(jì)修復(fù)并非一蹴而就，同時(shí)疫情也有反復(fù)，順周期的板塊股價(jià)演繹也呈現(xiàn)較大波動(dòng)。
本基金在二季度繼續(xù)采取“價(jià)值+成長(zhǎng)”的投資策略，即以大金融板塊為價(jià)值盤、以科技成長(zhǎng)為進(jìn)攻盤。大金融板塊主要配置在銀行、券商等龍頭標(biāo)的上，科技成長(zhǎng)則以汽車、新能源、半導(dǎo)體、軍工等為主，股票倉(cāng)位相對(duì)穩(wěn)定。成長(zhǎng)板塊內(nèi)部，基于基本面和股價(jià)匹配度，根據(jù)性價(jià)比做個(gè)股間的靈活調(diào)整，總體換手率保持在低位。
4.5 報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
截至報(bào)告期末瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)A基金份額凈值為0.8894元，本報(bào)告期內(nèi)，該類基金份額凈值增長(zhǎng)率為3.25%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為4.47%；截至報(bào)告期末瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)C基金份額凈值為0.8585元，本報(bào)告期內(nèi)，該類基金份額凈值增長(zhǎng)率為3.21%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為4.47%。
4.6 報(bào)告期內(nèi)基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警說明
本基金自2022年04月01日至2022年06月22日期間出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情況。
§5 投資組合報(bào)告
5.1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) | 項(xiàng)目 | 金額(元) | 占基金總資產(chǎn)的比例（%） |
1 | 權(quán)益投資 | 42,784,085.82 | 83.66 |
其中：股票 | 42,784,085.82 | 83.66 | |
2 | 基金投資 | - | - |
3 | 固定收益投資 | 2,751,433.15 | 5.38 |
其中：債券 | 2,751,433.15 | 5.38 | |
資產(chǎn)支持證券 | - | - | |
4 | 貴金屬投資 | - | - |
5 | 金融衍生品投資 | - | - |
6 | 買入返售金融資產(chǎn) | - | - |
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) | - | - | |
7 | 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) | 5,602,086.00 | 10.95 |
8 | 其他資產(chǎn) | - | 0.00 |
9 | 合計(jì) | 51,137,604.97 | 100.00 |
5.2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
5.2.1 報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 | 行業(yè)類別 | 公允價(jià)值(元) | 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） |
A | 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) | - | - |
B | 采礦業(yè) | - | - |
C | 制造業(yè) | 12,511,885.82 | 24.53 |
D | 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) | - | - |
E | 建筑業(yè) | - | - |
F | 批發(fā)和零售業(yè) | - | - |
G | 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) | - | - |
H | 住宿和餐飲業(yè) | - | - |
I | 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) | 298,000.00 | 0.58 |
J | 金融業(yè) | 29,974,200.00 | 58.77 |
K | 房地產(chǎn)業(yè) | - | - |
L | 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) | - | - |
M | 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) | - | - |
N | 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) | - | - |
O | 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 衛(wèi)生和社會(huì)工作 | - | - |
R | 文化、體育和娛樂業(yè) | - | - |
S | 綜合 | - | - |
合計(jì) | 42,784,085.82 | 83.88 |
5.2.2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未持有港股通投資股票。
5.3 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) | 股票代碼 | 股票名稱 | 數(shù)量(股) | 公允價(jià)值(元) | 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） |
1 | 601166 | 興業(yè)銀行 | 202,000 | 4,019,800.00 | 7.88 |
2 | 601318 | 中國(guó)平安 | 85,000 | 3,968,650.00 | 7.78 |
3 | 601688 | 華泰證券 | 225,000 | 3,195,000.00 | 6.26 |
4 | 601211 | 國(guó)泰君安 | 169,000 | 2,568,800.00 | 5.04 |
5 | 603986 | 兆易創(chuàng)新 | 18,000 | 2,559,780.00 | 5.02 |
6 | 601169 | 北京銀行 | 562,000 | 2,551,480.00 | 5.00 |
7 | 600030 | 中信證券 | 113,000 | 2,447,580.00 | 4.80 |
8 | 600919 | 江蘇銀行 | 337,200 | 2,400,864.00 | 4.71 |
9 | 000001 | 平安銀行 | 157,400 | 2,357,852.00 | 4.62 |
10 | 600000 | 浦發(fā)銀行 | 281,000 | 2,250,810.00 | 4.41 |
5.4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) | 債券品種 | 公允價(jià)值(元) | 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） |
1 | 國(guó)家債券 | 2,751,433.15 | 5.39 |
2 | 央行票據(jù) | - | - |
3 | 金融債券 | - | - |
其中：政策性金融債 | - | - | |
4 | 企業(yè)債券 | - | - |
5 | 企業(yè)短期融資券 | - | - |
6 | 中期票據(jù) | - | - |
7 | 可轉(zhuǎn)債（可交換債） | - | - |
8 | 同業(yè)存單 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合計(jì) | 2,751,433.15 | 5.39 |
5.5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) | 債券代碼 | 債券名稱 | 數(shù)量（張） | 公允價(jià)值(元) | 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） |
1 | 019658 | 21國(guó)債10 | 27,000 | 2,751,433.15 | 5.39 |
5.6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
5.8 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
5.9 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
5.9.1 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
5.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
注：本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資股指期貨。
5.10 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明
5.10.1 本期國(guó)債期貨投資政策
注：本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。
5.10.2 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。
5.10.3 本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
注：本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。
5.11 投資組合報(bào)告附注
5.11.1 本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報(bào)告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
5.11.2 本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名股票不存在超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)的情況。
5.11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) | 名稱 | 金額(元) |
1 | 存出保證金 | - |
2 | 應(yīng)收證券清算款 | - |
3 | 應(yīng)收股利 | - |
4 | 應(yīng)收利息 | - |
5 | 應(yīng)收申購(gòu)款 | - |
6 | 其他應(yīng)收款 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合計(jì) | - |
5.11.4 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.11.5 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
5.11.6 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
§6 開放式基金份額變動(dòng)
單位：份
瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)A | 瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)C | |
報(bào)告期期初基金份額總額 | 37,766,945.83 | 20,454,049.23 |
報(bào)告期期間基金總申購(gòu)份額 | 6,240.56 | 18,326.93 |
減：報(bào)告期期間基金總贖回份額 | 162,660.00 | 27,084.49 |
報(bào)告期期間基金拆分變動(dòng)份額（份額減少以“-”填列） | - | - |
報(bào)告期期末基金份額總額 | 37,610,526.39 | 20,445,291.67 |
§7 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金情況
7.1 基金管理人持有本基金份額變動(dòng)情況
單位：份
瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)A | 瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)C | |
報(bào)告期期初管理人持有的本基金份額 | 13,276,675.52 | - |
報(bào)告期期間買入/申購(gòu)總份額 | - | - |
報(bào)告期期間賣出/贖回總份額 | - | - |
報(bào)告期期末管理人持有的本基金份額 | 13,276,675.52 | - |
報(bào)告期期末持有的本基金份額占基金總份額比例（%） | 35.30 | - |
7.2 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金交易明細(xì)
注：本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人未運(yùn)用固有資金投資本基金。截止本報(bào)告期末，本基金管理人持有本基金13,276,675.52份。
§8 影響投資者決策的其他重要信息
8.1 報(bào)告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過20%的情況
投資者類別 | 報(bào)告期內(nèi)持有基金份額變化情況 | 報(bào)告期末持有基金情況 | |||||
序號(hào) | 持有基金份額比例達(dá)到或者超過20%的時(shí)間區(qū)間 | 期初份額 | 申購(gòu)份額 | 贖回份額 | 持有份額 | 份額占比 | |
機(jī)構(gòu) | 1 | 2022-04-01至2022-06-30 | 13,276,675.52 | - | - | 13,276,675.52 | 22.87% |
2 | 2022-04-01至2022-06-30 | 13,276,675.52 | - | - | 13,276,675.52 | 22.87% | |
產(chǎn)品特有風(fēng)險(xiǎn) | |||||||
本報(bào)告期內(nèi)，本基金存在單一投資者持有份額比例達(dá)到或超過20%的情況，由此可能導(dǎo)致的特有風(fēng)險(xiǎn)主要包括： 1、當(dāng)基金份額持有人占比過于集中時(shí)，可能會(huì)因某單一基金份額持有人巨額贖回而引發(fā)基金凈值劇烈波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)； 2、若某單一基金份額持有人巨額贖回有可能引發(fā)基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人可能無法及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以應(yīng)對(duì)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，基金份額持有人可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額； 3、《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。因此，在極端情況下，當(dāng)單一投資者大量贖回本基金后，可能造成基金資產(chǎn)凈值大幅縮減，對(duì)本基金的繼續(xù)存續(xù)產(chǎn)生決定性影響； 4、當(dāng)某單一基金份額持有人所持有的基金份額已經(jīng)達(dá)到或超過本基金規(guī)模的50%或者接受某筆或者某些申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%時(shí)，本基金管理人可拒絕該持有人對(duì)本基金基金份額提出的申購(gòu)及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)； 5、其他可能的風(fēng)險(xiǎn)。 | |||||||
8.2 影響投資者決策的其他重要信息
無。
§9 備查文件目錄
9.1 備查文件目錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投資基金的文件
2、《瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投資基金基金合同》
3、《瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》
4、《瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投資基金招募說明書》
5、瑞達(dá)基金管理有限公司的業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程
6、報(bào)告期內(nèi)瑞達(dá)行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投資基金在指定報(bào)刊上披露的各項(xiàng)公告
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
9.2 存放地點(diǎn)
上海市浦東新區(qū)福山路500號(hào)城建國(guó)際中心2508-2510室
9.3 查閱方式
投資者可于本基金管理人營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱。
投資者對(duì)本報(bào)告書如有疑問，可咨詢本基金管理人，客服電話：400-995-8822，公司網(wǎng)址：www.webassist.net.cn。
瑞達(dá)基金管理有限公司
2022年07月21日