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防非宣傳月| 常見的非法證券活動有哪些?

時間:2021-05-28

   問:什么是非法證券活動?

答:根據(jù)《證券經(jīng)營機構參與打擊非法證券活動工作指引》第二條規(guī)定,非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定,未經(jīng)有權機關批準,擅自公開發(fā)行證券,設立證券交易場所或者證券公司,或者從事證券經(jīng)紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務的行為。

 

問:非法證券活動主要有哪些?

答:主要分為:非法發(fā)行證券、非法設立證券交易場所或者證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務。

非法發(fā)行證券

根據(jù)《證券法》第十條規(guī)定,向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的,為公開發(fā)行,應依法報經(jīng)證監(jiān)會核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的,屬于非法發(fā)行股票。

目前常見的非法發(fā)行證券的表現(xiàn)形式為不法分子以到境內(nèi)外上市、高額回報為誘餌,以欺騙錢財為目的,誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。

非法設立證券交易場所或者證券公司

根據(jù)《證券法》第一百二十二條、一百二十五條規(guī)定,設立證券公司,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準,任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。

根據(jù)《證券法》第一百零二條規(guī)定,證券交易所的設立和解散,由國務院決定。

非法經(jīng)營證券業(yè)務

非法經(jīng)營證券業(yè)務主要包括非法從事證券經(jīng)紀、證券承銷、證券投資咨詢等業(yè)務。

非法投資咨詢業(yè)務:

根據(jù)證監(jiān)會《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定,從事證券投資咨詢業(yè)務,必須依照本辦法的規(guī)定,取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可。證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動:

(一)接受投資人或者客戶委托,提供證券投資咨詢服務;

(二)舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等;

(三)在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務;

(四)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng),提供證券投資咨詢服務;

(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)認定的其他形式。

常見非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式

1、設立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡聊天工具以招攬會員或客戶為名,提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動。

2、設立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌,代客操盤,公開招攬客戶,與投資者簽訂委托協(xié)議,從事非法證券活動。

3、假冒合法證券經(jīng)營機構網(wǎng)站或博客,發(fā)布非法證券活動信息,招攬會員或客戶。

4、使用虛構的證券公司名稱,利用門戶網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動信息,招攬會員或客戶,提供證券投資分析、預測或建議服務,變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務。

5、以門戶網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺,散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預測或建議服務,收取咨詢費、服務費。

6、以薦股軟件形式,散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預測或建議服務,收取咨詢費、服務費。

7、通過開辦股民學校、舉辦投資報告會,從事非法證券投資咨詢。

非法證券經(jīng)紀業(yè)務:

非法證券經(jīng)紀業(yè)務主要指無經(jīng)紀業(yè)務資格的機構或者個人通過控制帳戶、開設子帳戶,接受交易指令,代理完成交易,開展非法證券活動。

非法證券承銷業(yè)務:

根據(jù)《證券法》第一百二十二條、二十五條規(guī)定,證券承銷業(yè)務為經(jīng)國務院證券監(jiān)管機構批準的證券公司的法定業(yè)務之一。未經(jīng)批準的任何機構或個人,不得從事證券承銷業(yè)務。